【来源：东方财富】
证监会网站日前披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对北京朗信投资有限公司（下称北京朗信）、郎洪平内幕交易贵州安达科技能源股份有限公司（下称安达科技）股票及短线交易“安达科技”等违法行为进行了立案调查。
证监会决定，对郎洪平内幕交易“安达科技”行为，没收违法所得约1839万元，并处以约5518万元罚款；对郎洪平短线交易“安达科技”行为，给予警告，并处以40万元罚款。
对北京朗信投资有限公司内幕交易“安达科技”行为，没收违法所得约151万元，并处以约452万元罚款；对直接负责的主管人员郎洪平给予警告，并处以50万元罚款。
此案中，郎洪平合计被罚没超7400万元。此外，证监会还对郎洪平采取2年证券市场禁入措施。
郎洪平利用3个证券账户交易“安达科技”
2023年8月23日，安达科技召开董事会会议审议通过2023年半年度报告，并于当日收市后公告。安达科技2023年上半年合并财务报表显示归属于上市公司股东的净利润为亏损24,038.38万元，同比减少138.77%。
安达科技2023年上半年净利润亏损事项属于《证券法》第八十条第二款第五项规定的重大事件，公开前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息形成于2023年7月15日，公开于2023年8月23日。李某国为内幕信息知情人，不晚于2023年7月18日知悉。
郎洪平与李某国于2023年7月27日进行联络。2023年7月27日至8月14日，郎洪平利用“郎洪平”等3个证券账户合计卖出归属于郎洪平的“安达科技”6,126,455股，成交金额48,750,175.99元，经计算，前述交易共避损18,394,744.98元。
北京朗信利用名下证券账户交易“安达科技”
“北京朗信投资有限公司”账户的交易决策由郎洪平作出，交易资金为公司自有资金，实际盈亏计入北京朗信投资收益。2023年8月11日，前述证券账户将“安达科技”股票全部卖出，成交金额5,278,391.06元，经计算，前述交易共避损1,506,260.13元。
北京朗信、朗洪平前述交易行为与内幕信息知情人联络接触时点高度吻合，卖出意愿强烈，交易习惯发生变化，相关交易行为明显异常。
2022年7月7日，郎洪平认购安达科技定向发行股票后，通过本人及利用他人证券账户合计持有“安达科技”股票首次达到总股本的5%以上。郎洪平操作其本人证券账户继续买卖“安达科技”股票，存在卖出后六个月内又买入或者买入后六个月内又卖出的行为，经计算，相关交易行为亏损617,425.30元。
对郎洪平采取2年证券市场禁入措施
根据行政处罚决定书，北京朗信、郎洪平在内幕信息敏感期内交易“安达科技”股票的行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为，郎洪平是对北京朗信内幕交易行为直接负责的主管人员；郎洪平持有“安达科技”股票超过总股本5%后的买卖行为，违反《证券法》第四十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述短线交易行为。
最终根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条、第一百九十一条第一款，证监会决定，对郎洪平内幕交易“安达科技”行为，没收违法所得18,394,744.98元，并处以55,184,234.94元罚款。对郎洪平短线交易“安达科技”行为，给予警告，并处以40万元罚款。
对北京朗信投资有限公司内幕交易“安达科技”行为，没收违法所得1,506,260.13元，并处以4,518,780.39元罚款；对直接负责的主管人员郎洪平给予警告，并处以50万元罚款。
郎洪平违法行为影响证券交易秩序和交易公平，违法行为较为严重，依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》（证监会令第185号）第三条第一项、第四条第一款第二项、第六条、第七条第二款的规定，对郎洪平采取2年证券市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，不得直接或者以化名、借用他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。
（文章来源：中国证券报）
