【来源:东方财富】
一、上市公司监管动态(2025年3月7日-3月13日)
3月7日至3月13日,本所对3宗违规行为进行纪律处分,1宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及证券交易违规;对1宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规。本周发出问询函21份、其他函件14份。
二、市场交易监管动态(2025年3月10日-3月14日)
3月10日至3月14日,本所共对127起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对存在退市风险的“*ST旭蓝”进行重点监控;共对4起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
三、会员监管动态(2025年3月10日-3月14日)
本周,根据对部分会员的现场检查情况,本所对客户交易行为管理不到位的2家会员,采取了约见谈话的监管措施。
(文章来源:深交所)
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